Expert en gestion d'actifs
Présentation
La gestion d’actifs fait partie des métiers « marchés financiers » ; l’expert(e) en gestion d’actifs doit gérer l’épargne financière confiée par des clients, en investissant dans des instruments financiers au sein d’un portefeuille collectif ou individuel. •La réalisation des opérations sur les marchés financiers: gérant(e) d'actifs, assistant(e) de gestion d'actifs, middle-officer en gestion d'actifs, administrateur(trice) de fonds •Le suivi et respect de la règlementation: juriste OPC, fiscaliste OPC, conformité et contrôle interne, contrôleur(euse) des risques de marché •la relation clients : commercial(e), marketing, appel d'offres, reporting client
Compétences attestées
Capacités attestées il(elle) connait les caractéristiques et les modes de fonctionnement des produits financiers plus complexes (dérivés, produits structurés…). Il(elle) maitrise tous les moyens à mettre en œuvre pour créer, gérer, administrer et/ou contrôler les portefeuilles d’instruments financiers des clients. Il(elle) doit pouvoir gérer la surinformation caractéristique des marchés financiers en prenant du recul tout en sachant prendre des décisions rapidement. Il(elle) doit savoir se remettre en question dans un environnement changeant. Il(elle) doit savoir évaluer en permanence le bon équilibre entre la prise de risque et l’espérance de gain. Travaillant sur des produits complexes, il(elle) doit maîtriser parfaitement la chaîne administrative et savoir appréhender l’environnement règlementaire ainsi que les contraintes des clients dont il(elle) gère l’épargne financière.
Blocs de compétences (6)
Veiller aux normes réglementaires et fiscales RNCP31195BC01
Compétences
Descriptif 2.1 Mettre en oeuvre en continu la nouvelle règlementation 2.4 Rédiger le dossier d’agrément d’une société de gestion 2.6 Créer les types d’OPC (Organismes de Placements Collectifs) les plus adaptés à sa cible d’investisseurs 2.9 Mettre en œuvre en continu les règlementations fiscales nationales et internationales Modalités d’évaluation Rédaction des dossiers d’agrément des OPC (Organismes de placements collectifs) Rédaction des documents d’information aux investisseurs : Rédaction de notes de veille juridiques et fiscales Liste des mandats d’administrateurs de SICAV (Société d’investissement à capital variable) Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Mettre en œuvre la meilleure solution de gestion de portefeuille RNCP31195BC02
Compétences
Descriptif 3.1 Analyser/expertiser les solutions de gestion existantes 3.5 Gérer un portefeuille de produits de taux 3.9 Gérer un portefeuille actions 3.11 Gérer des stratégies de gestion diversifiées et alternatives 3.13 Gérer un portefeuille via des techniques mathématiques Modalités d’évaluation Exemples de stratégie d’investissement Exemples d’allocations d’actifs Tableau d’analyse des performances des actifs gérés : Exemples de stratégies de gestion Exemples de stratégies de couverture Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Suivre la relation client RNCP31195BC03
Compétences
Descriptif 4.1 Elaborer les procédures internes de déontologie 4.4 Développer un système de connaissance et d’information du client 4.7 Mettre en place les dispositifs de LCB-FT (Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme) 4.10 Identifier les réseaux de distribution utilisés par les investisseurs cibles 4.14 Répondre aux appels d’offres des clients institutionnels Modalités d’évaluation Exemple de procédures de déontologie Exemple de questionnaire client Extrait du registre des réclamations clients Politique de prévention LCB-FT (Lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme) Documents d’information pour les réseaux de distribution Plaquette commerciale à destination des investisseurs Réponse aux appels d’offres Rapport de rendez-vous commerciaux Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Analyser et contrôler les différents risques en gestion d’actifs RNCP31195BC04
Compétences
Descriptif 5.1 Organiser la fonction permanente de conformité et de contrôle interne 5.4 Organiser la fonction permanente de la gestion des risques 5.7 Mettre en œuvre un dispositif d’alerte d’abus de marché 5.8 Contrôler les risques de marché 5.12 Contrôler les risques opérationnels Modalités d’évaluation Recueil de procédures de conformité Cartographie des différents risques Plan de détection des abus de marché Planning des contrôles internes Recueil de recommandations Supports de formation Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Administrer toutes les opérations réalisées sur les marchés RNCP31195BC05
Compétences
Descriptif 6.1 Administrer les référentiels d’instruments financiers 6.3 Assurer la coordination des opérations entre le front-office et le back-office 6.7 Valider le calcul comptable de la valeur liquidative d’un OPC (organismes de placements collectifs) 6.9 Bâtir les documents comptables règlementaires Modalités d’évaluation Circuit de circulation des ordres Confirmation, suspens, tenue de position Cahier des charges de migration de logiciels comptables Déroulé du calcul d’une valeur liquidative et de son contrôle Rapport annuel comptable d’un OPC (organismes de placements collectifs) Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Interagir avec le cadre économique et financier de la gestion d’actifs RNCP31195BC06
Compétences
Descriptif 1.1 Analyser les grands agrégats et indicateurs économiques 1.4 Interagir avec les régulateurs et acteurs professionnels de la gestion 1.6 Exploiter les caractéristiques techniques des produits financiers utilisés dans la gestion d’actifs 1.7 Appliquer les Opérations Sur Titres (OST) dans les portefeuilles 1.10 Optimiser le déroulement des ordres de marché de la négociation au dénouement Modalités d’évaluation Notes d’analyse économiques et financières Notes de stratégies sur les marchés Dossier de presse : Utilisation des logiciels de diffuseurs de données Rapports d’analyses financière et technique Un certificat de compétences sera remis lors de la validation du bloc
Voies d'accès
- Après un parcours de formation continue
- En contrat d’apprentissage
- Par expérience
- Par candidature individuelle
- En contrat de professionnalisation
Emplois accessibles
Type emplois accessibles •Assistant(e) de gestion •gérant(e) de patrimoine •juriste OPC •comptable OPC •contrôleur(euse) •dépositaire •contrôleur(euse) •conformité •contrôleur interne •middle-officer •administrateur(trice) •référentiels valeurs •administrateu(trice) des souscriptions et des rachats •réponse aux appels d’offres •reportings règlementaires •commerciaux institutionnels •conseillers(ères) financiers pour une clientèle de particuliers •collaborateurs(trices) de cabinets de commissariat aux comptes
Secteurs d'activité
Secteurs d'activité •Gestion de portefeuille •Gestion de patrimoine •Administration de fonds •Dépositaire d'OPC •Conservation titres •Marketing en gestion d'actifs
Réglementations
Pour exercer son activité, l’expert(te) en gestion d’actifs doit être titulaire de lacertification professionnelle des connaissances professionnelles minimales des acteurs des marchés financiers, appelée : « Examen relatif aux connaissances professionnelles minimales des acteurs des marchés financiers certifié par l’AMF» Certificat inscrit à l’inventaire des certifications ou habilitations obéissant à une norme règlementaire de la CNCP Fiche N°1451
Composition des jurys
Le jury de délivrance de la certification est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) : - 1 représentant(e) de l’AFG (20%) - 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%) - 3 externes (60%) dont : - 1 représentant(e) du collège employeur (1/3), - 1 représentant(e) du collège employé (1/3), - 1 indépendant(e) (1/3)
Le jury de délivrance de la certification est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) : - 1 représentant(e) de l’AFG (20%) - 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%) - 3 externes (60%) dont : - 1 représentant(e) du collège employeur (1/3), - 1 représentant(e) du collège employé (1/3), - 1 indépendant(e) (1/3)
Le jury de délivrance de la certification est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) : - 1 représentant(e) de l’AFG (20%) - 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%) - 3 externes (60%) dont : - 1 représentant(e) du collège employeur (1/3), - 1 représentant(e) du collège employé (1/3), - 1 indépendant(e) (1/3)
Le jury de délivrance de la certification est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) : - 1 représentant(e) de l’AFG (20%) - 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%) - 3 externes (60%) dont : - 1 représentant(e) du collège employeur (1/3), - 1 représentant(e) du collège employé (1/3), - 1 indépendant(e) (1/3)
Le jury de délivrance de la certification est composé de 5 membres (2 femmes et 3 hommes) : - 1 représentant(e) de l’AFG (20%) - 1 représentant(e) d’AFG Formation (20%) - 3 externes (60%) dont : - 1 représentant(e) du collège employeur (1/3), - 1 représentant(e) du collège employé (1/3), - 1 indépendant(e) (1/3)
Métiers visés (codes ROME)
Informations générales
- Code
- RNCP31195
- Type d'enregistrement
- Enregistrement sur demande
- Date de décision
- —
- Date d'effet
- —
- Fin d'enregistrement
- 07/08/2023